记者采访王科峰就陈发树起诉云南红塔集团案件答问

案情简介：

2009年9月10日，陈发树与红塔集团签订了《股份转让协议》。陈发树此次受让股份共6581.39万股，每股转让价格为人民币33.543元，转让总价款约为22亿元。

        陈发树与云南红塔的《股权转让协议》称，红塔集团的义务为“在甲方(云南红塔)收到乙方(陈发树)的全部款项后，甲方应当及时办理与本次目标股份转让有关的报批、信息披露等法律手续”。而作为购买方陈发树的义务主要包括配合甲方的报批工作、提交相关资料、履行付款义务以及履行自目标股份过户后的相关义务。

    《股权转让协议》的第七章违约责任共四条，其中第十九条第二款“甲方不履行第十六条约定的过户配合义务，导致股份不能按约定过户，则视为甲方违约，乙方有权单方面解除本协议”，其余条款全部是乙方陈发树的违约责任，包括延迟支付股份转让款，按每日千分之二来计算的高违约金等等条款。协议的解除中还约定，“此协议得不到相关有权国有资产的监督管理机构的批准，红塔集团将乙方支付的全部款项不计利息退还给陈发树”。

    协议签订后，陈发树在约定的5个工作日内将约22.08亿元的股权转让款全部转入云南红塔指定的账户。云南红塔向陈发树开具了收款专用发票，并出具了书面说明，确认收到该款。

    据统计，这笔6581万股的云南白药股票经过2010年7月的10股转增3股后，增加到约8555.8万股。若以云南白药8月21日收盘价63.82元/股计，市值逾54.6亿元。

    然而时隔两年后，2012年1月，作为上级机构的中国烟草总公司却以“为确保国有资产保值增值，防止国有资产流失”为由，否决了这一转让交易。

    记者问，1.红塔集团取消合作的理由充分吗？

    王科峰律师答：根据《中华人民共和国企业国有资产管理法》第五十三条 的规定，“ 国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产的，或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应当报请本级人民政府批准。”本案，陈发树方与红塔集团签订的《股份转让协议》，未经履行出资人职责的机构批准，该协议不生效。红塔集团如果及时履行了报批等过户配合义务，仅因企业国资管理机关未批准，红塔集团并非消极不履行合同债务，只是其自身无能力履行股份转让过户义务。

2.外界都认为红塔集团是国有企业，陈发树赢得官司的可能性比较小。你认为，从目前的情形来看，陈发树赢得这场官司的可能性有多大？为什么？

答：在目前中国的法律对企业国有资产管理（包括转让股权）有特别法规定，国企本身对于转让重大财产，其无权决定。从陈发树方的诉求要求履行股权转让过户等来看，法律很难支持。但作为合同的一方当事人，依约履行了义务，对方不履行或不能履行合同，给陈发树方造成了巨大损失，对方应当承担相应的法律责任。

3.如果这次陈发树在本周四的法庭上败诉，他还有其他办法维权吗？

答：按照一般惯例，本案在本周四开庭庭审后，一般不会当庭宣判。如果后来判决下来对其不利，其不服可以依法向最高人民法院提起上诉。我认为，本案的起诉技巧很关键，如果提出诉讼请求不当，那么，其应当受保护的损失，也会因自己起诉错误或请求不当而失去。

                                       2012-8-22