专利文献中的专利战略指数初探

  当我们为制定专利战略而对某一技术领域的专利文献进行研究时，定量的分析和研究是不可缺少的。那么，应该选用哪些参数，才能很好地评价该领域的专利战略呢？下面谈谈笔者在这方面的一些认识，与各位感兴趣的朋友探讨。

         毫无疑问，该领域中的专利文献总量是最直观的数据，是必然要考虑的。除了总量以外，还要考虑各分支的总量。不仅要考虑截至研究时的总量，而且应该分析不同年代的文献量，以便进行动态分析。对于这些，大家都很清楚，这里不打算做更多的叙述，本文想提出的是除此以外的其它数据在专利战略研究中的应用。

        一、专利战略指数简介

        笔者认为主要需要考虑如下数据：

        1.  系列申请指数，即，在该领域中系列申请占专利文献总量的百分比，系列申请包括同族申请；

        2.  同族申请指数，即，同族专利申请在该领域专利申请总量中所占的百分比；

        3.  引用申请指数，即，本领域中引用其它专利文献的专利文献量或被引用的专利文献量占总专利文献量的百分比。

        4.  非垄断指数，即，本领域中申请人不重复的专利申请的百分比，该指数越大，说明该领域专利或者专利申请的垄断性越低。

        5.  垄断指数：本领域申请量最大的申请人的申请量占总文献量的百分比。

        上述指数可以表明某一领域中专利申请的集中程度，而集中程度高，则表明该领域专利申请的战略意义大。其中系列申请指数、同族申请指数、引用申请指数反映出该领域专利文献技术上的集中程度，而垄断指数和非垄断指数反映出该领域申请或专利权人的集中程度。一般说来，系列申请指数、同族申请指数、引用申请指数这三项放映技术集中程度的指数越高，该领域的专利战略价值越高，非垄断指数比较低，则说明该领域申请人或专利权人分散程度底，即，集中程度高，申请人或专利权人适当集中，说明一些主要申请人对此领域投入研究比较多，也可以说这些申请人或专利权人在这方面涉及的利益比较大，因此，往往专利战略价值大些，但如果过于集中，是否意味着专利战略价值很高，这有待商榷。垄断指数高说明本领域的龙头企业在该领域所占知识产权份额大。

        当然，上述指数只有当某一领域的专利文献的数量相当大时才有意义，一般来说，至少要大于300件，对于专利数量很少的领域，上述指数不足以说明问题。

        此外，专利战略指数还可以包括某领域的专利实施率等指数。这些指数对于从宏观上了解某一领域的专利战略意义是很有帮助的，但实施率很难统计，因此，尽管其很能说明一个领域的专利战略价值，但并不实用。

        二、利用专利战略指数分析专利战略价值的例子

        下面我们以节水农业为例，试着用同族专利指数、非垄断指数和垄断指数来分析一下该领域及其各分支技术的专利战略价值。

        节水农业可以从灌溉、保水和补充水源三个方面细分。从灌溉方面又可以分为常规节水灌溉和非常规灌溉节水。常规节水灌溉分为管道输水和渠道输水两种输水系统。非常规节水灌溉可细分为精量灌溉以及喷灌微灌。从保水方面细分，可以分为保护性耕作和保水产品两类。从补充水源入手，可以细分为集雨和咸水污水处理。总而言之，我们可以将节水农业分成管道输水、渠道输水、喷灌微灌、精量灌溉、喷灌微灌、保护性耕作、保水产品、咸水污水处理这八个分支。

        图1中示出这八个分支的申请总量情况。图2中示出了这八个分支的垄断指数、非垄断指数、同族申请指数。

图1  节水农业八个分支的专利文献总量

   图2  各分支的专利战略指数

        专利我们仅以垄断指数、非垄断指数和同族专利申请指数为例进行说明。而且有些数据是抽样统计的，因此，不能保证绝对准确。

        对比上面两幅附图。从图1中可以看出，除了喷灌微灌以外，渠道灌溉、管道灌溉、咸水污水处理、集雨技术等的专利申请量都很大。但从图2中看到，这些领域的垄断指数和同族专利指数都很小，非垄断指数很大。由此看来，这些领域的申请人比较分散，海外市场也不好。相反，像精量灌溉、保水剂这些分支，虽然申请量不算大，但垄断性却很强，说明有一些申请人始终不放弃在本领域的发展，很可能是由于这些申请人在本领域中的利益重大。这两个领域中的同族专利申请指数也大，说明在此领域中可能有一些跨国公司，也说明该领域的海外市场比较大。

        喷灌和微灌技术无论是申请量和专利战略价值都远远大于其它分支，说明该分支是目前的热点。

        如果能够统计出这些指数随年代的变化，则可以对该领域的专利战略价值做动态分析。